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又见券商员工违规炒股!智慧借用父亲股票账户,智慧亏了14万又领40万罚单…近日,证监会公布的行政处罚决定书显示,时任光大证券上海仙霞路营业部总经理赵扬,利用其父亲“赵某勋”证券账户交易多只股票,亏损超过14万元,同时,赵杨还被证监会罚没40万元。违规炒股成为券商员工违规高发地,近年来多家券商及其员工因此受到处罚。值得注意的是,违规炒股还经常和出借账户相关联,新《证券法》也加大了对该行为的处罚,从业人员违规炒股超过的风险越来越大。违规炒股亏钱又遭罚证监会行政处罚决定书披露,赵扬2005年进入光大证券工作,在2007年6月至2014年6月间,任光大证券上海仙霞路营业部总经理,属于证券从业人员。赵某勋为赵扬之父。2009年12月17日,“赵某勋”账户开立于广发证券吴兴路营业部,资金账号166×××894,下挂一个上海股东账户A615×××258和一个深圳股东账户011×××748。“赵某勋”账户的三方存管银行为招商银行,三方存管银行账户号码为622×××898,资金来源为赵扬银行账户。赵扬139×××958的手机号码以及赵扬私人手提电脑的MAC地址多次出现于“赵某勋”账户交易设备列表。“赵某勋”账户自开户至2014年5月8日,交易多只股票,累计交易金额为33361192.64元,亏损140936.88元。上述违法事实,有赵扬任职文件、相关证券和银行账户资料、交易记录、交易所计算数据以及相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。证监会认为,赵扬作为证券从业人员,使用其父“赵某勋”账户持有、买卖股票的行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定,构成2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定,证监会决定:对赵扬处以40万元罚款。证券从业人员频现违规炒股违规炒股一直是券商从业人员违规行为的高发区,但近年来从业人员“顶风作案”的情况时有发生。不久之前,大通证券还“爆出”了多名员工集体违规炒股的情况。根据福建证监局公告披露,大通证券对员工开立证券账户情况缺乏有效监控,13名员工入职超过半年未注销证券账户,其中2名员工入职超过五年未注销证券账户,1名员工入职后开立证券账户。违规炒股惨遭“重罚”的案例也是屡见不鲜。2019年爆出的东吴证券苏州滨河路营业部总经理辛宏文一案,辛宏文操作家人的证券账户,3年时间累计买入成交10022.85万元,累计卖出获利1098.73万元,余股账面亏损4.79万元,合计获利1093.93万元。证监会责令辛某文依法处理非法持有的剩余股票,没收违法所得1093.93万元,并处以等额罚款。很多违规炒股行为还和“代客炒股”联系在一起,委托人和“操盘手”之间还容易产生纠纷。2月24日,广东证监局公布了一则行政处罚决定书,其中显示,国信证券某分公司前投资总监私下接受客户委托买卖股票上亿元,本人还利用其岳父的账户买卖股票,最终被证监局罚没87.9万元。还有华安证券时任员工谢竞,实际控制并使用其妻子“黎某裕”证券账户持有、买卖股票,并以证券从业人员身份私下接受委托帮助亲戚炒股,最后因为亏损被亲戚诉至法院,最后不仅被监管处罚,还赔偿了亲戚损失20多万元。违规炒股经常关联出借账户行为监管一直对证券从业人员违规炒股保持警惕。新《证券法》就明确,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。对于任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券,必须依法转让。值得注意的是,违规炒股往往和出借账户等行为相连接。新《证券法》也规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易,违规可处五十万元以下的罚款。相对之前的证券法,监管改变行政处罚方式及提高了金钱罚额力度,一是扩大了禁止出借证券账户的主体,即将“法人”扩大为“任何单位和个人”;二是完善了此类违法行为模式,即从“出借”修改为“出借或借用”;三是改变行政处罚方式及提高了金钱罚额力度,即从“区分情形+最高罚额三十万”的处罚模式修改为“一刀切不容忍+最高罚额五十万”的模式。这无疑对增强了对券商从业人员违规炒股的处罚力度。

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897份三季报预告逾五成预喜 195只翻番股超七成跑赢大盘来源:智慧证券日报之声原创 证券日报网随着10月10日,智慧三季报披露拉开帷幕,上市公司的三季报业绩预告也在加速发布。《证券日报》根据同花顺统计发现,截至10月14日收盘,沪深两市已有21家公司披露2020年三季报业绩。另外,还有897家上市公司发布三季报业绩预告,其中,预喜公司数量达450家(含预增、略增、扭亏、续盈),占比50.17%。进一步梳理可见,在上述三季报业绩预喜的公司中,有195家公司净利润同比有望翻番。其中,包括北新建材、圣湘生物、达安基因、好想你、星网宇达、康泰医学、海联金汇等24家公司,预计三季报净利润同比增幅上限均在10倍以上。“在当前结构性分化的市场环境下,业绩确定的个股会有更加良好的表现,尤其是业绩大幅预增的公司值得重点关注。”私募排排网未来星基金经理胡泊在接受《证券日报》记者采访时表示,三季度业绩会是一个非常重要的指标,超预期的个股可能会跑赢大盘。近期,个股调整分化中,三季度业绩更为确定的个股和行业,可能会迎来良好的投资机会。“目前不少行业在三季度依然保持了较高景气度及业绩增长的确定性。”业内人士一致认为,近期,围绕三季度及下半年上市公司业绩表现和景气度走向,仍可寻找到较好的关键投资线索。近日,三季报行情已悄然展开,在应着眼于业绩情况下,部分业绩大幅预增股表现抢眼,受到市场资金追捧。统计发现,在上述195只业绩有望翻番股中,有144只个股月内累计的涨幅跑赢同期上证指数(月内涨幅3.81%),占比73.85%。其中,康泰医学、新强联、建科院、稳健医疗、双一科技等个股月内涨幅均超30%。优质标的无疑会受到资金的青睐。统计发现,在上述195只业绩有望翻番股中,10月份以来,有84只个股呈现大单资金净流入状态,累计净流入资金达39.5亿元。其中,稳健医疗、天赐材料、中国宝安、科华生物等4只个股,期间累计资金净流入均超过2亿元,分别为4.08亿元、2.72亿元、2.5亿元和2.27亿元。从行业来看,上述195家公司,主要扎堆在化工、医药生物、电子等三行业,分别为24家、23家、31家和21家。华辉创富投资总经理袁华明告诉《证券日报》记者,综合三季报业绩预告以及宏观、微观数据看,前期受冲击比较大的汽车消费和航空消费已表现出一定复苏甚至上涨态势;疫情期间,房地产销售表现出较强韧劲,近期还会进一步好转;另外,有色金属、钢铁、化工、水泥、工程机械、装备制造等工业类周期行业,纷纷出现强劲的景气度提升迹象。预计这些行业在三季度和下半年的业绩,相较于上半年应该会有较大改善。整体而言,今年以来股价表现一般、估值不高、但业绩确定性突出的一些传统行业龙头,现阶段已具备了较好的投资价值。“随着三季度的经济数据陆续公布,越来越多的信息显示出A股市场向好的氛围愈发浓郁起来。不仅仅在于稳定的社会、积极向上的经济数据使得国际资本再度聚焦于A股等中国资产股;而且还在于经济的快速复苏,意味着上市公司的业绩回升趋势更为确定、更为明朗,从而为中长线资金建仓权益资产提供了充足的底气。”金百临咨询分析师秦洪在接受《证券日报》记者采访时表示。表:10月份以来涨幅超20%的三季报净利润同比有望翻番股股票格

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